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獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

(一)本公司內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果,並於每次之審計委員會會議中作內部稽核報告,若有特殊狀況時,亦會即時向審計委員會委員報告。民國一一○年度並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好。

獨立董事與內部稽核主管溝通事項如下表:

審計會日期

期別稽核列席報告及提案內容

建議及結果

110.03.18

第二屆第六次

1.109.12~110.01本公司及孫公司稽核情形報告。
2.109年度稽核計畫查核均已完成,相關建議事項均已改善報告。
3.本公司109年度「內部控制制度聲明書」。

無異議

110.05.10 第二屆第七次

1.110.02~110.03本公司及孫公司稽核情形報告。
2.110.02防範內線交易管理作業程序,稽核建議事項追蹤報告。
3.本公司己加強內部人相關法規教育訓練。

無異議

110.08.09 第二屆第八次 110.04~110.06本公司及孫公司稽核情形報告。

無異議

110.11.10 第二屆第九次

1.110.07~110.09本公司及孫公司稽核情形報告。
2.本公司稽核建議事項追蹤報告。

無異議

110.12.23 第二屆第十次

1.110年10月本公司及孫公司稽核情形報告。
2. 111年度本公司及孫公司稽核計畫

無異議

 

(二)本公司簽證會計師定期於審計委員會會議中報告前一年度財務報表查核結果以及其他相關法令要求之溝通事項,若有特殊狀況時,亦會即時向審計委員會委員報告,民國一一○年度並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好。

獨立董事與會計師溝通事項如下表:

審計會日期

期別報告內容

建議及結果

110.03.18

第二屆第六次

1.獨立性。
2.查核人員查核財務報表之責任。
3.查核範圍。
4.查核發現。
5.主管機關關注事項。
6.其他注意事項。
7.重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法 令更新。

無異議